浙江证监局对申港证券浙江分公司出具警示函因公司员工违规从事证券投资顾问业务等

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1、【浙江证监局对申港证券浙江分公司出具警示函，因公司员工违规从事证券投资顾问业务等】浙江证监局发布关于对申港证券股份有限公司浙江分公司及其员工赵威震采取出具警示函措施的决定。

2、经查，该公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映该公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。

3、浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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